ISO 37301合规管理体系的五个关键环节

合规是组织可持续发展的基石，近年来国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，ISO37301标准规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，以良好治理，匹配性、完整性、透明、问责制和可持续性等原则为基础，采用PDCA理念完整覆盖合规管理体系全流程，为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。
合规管理体系适用哪些企业？
合规管理体系从本质上来说是对组织内部管理的提升、经营风险的规避，所以不仅仅适用于大型企业，同样适用于其它任何类型组织。适用对象可以为各种大中小型公司、基金会、协会、政府机构和其它各类私营及公共组织。
合规管理体系的五个环节
识别风险是前提
识别风险是企业合规管理的首要环节。这也是企业满足监管要求的前提，合规管理的首要功能是避免法律与行政责任，这也是企业进行合规管理的源动力。但前提是要知道企业面临哪些主要的合规风险。在这个阶段，企业需要了解和分析所面临的内外部环境，包括行业环境、法律法规、商业惯例以及企业内部的管理现状。
确定预期是开始
在明确了主要合规风险及其级别之后，确立明确的合规管理目标显得尤为关键。这些目标不仅是企业处理合规义务与合规风险的指导方针，更是企业管理层对合规管理效果的期望体现。合规预期涵盖了多个层面：从建设坚实的合规文化，到构建完善的合规制度体系，再到针对特定领域的专项合规治理，如数据合规等。
制度体系是基础
合规管理行为均建立在规章制度的基础之上，因此，合规制度体系构成了整个合规体系的基石。与法律法规体系相类比，它同样包含宪法、部门法、程序法等多个层级。
流程管理是核心
合规管理的核心在于通过流程来管控合规风险，强调将合规要求/合规义务嵌入业务环节。流程管理不仅涉及规则的设定，还包括对这些规则的持续监督与执行，从而实现对合规风险的全面控制和应对。
检查监督是持续改进
检查监督是企业合规管理的持续改进机制。通过定期和不定期的检查和监督，企业可以及时发现和纠正合规管理中的问题，确保合规管理体系的有效运行和持续改进。


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